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2021年1月13日晚间,华闻期货发布公告称,公司于近日与合作伙伴清查违反相关法律、法规的事项,对公司相关责任人进行了清理整顿。经查明,华闻期货正积极收集、整理相关法律、法规,配合有关部门调查并启动整改工作,目前正在进行落实工作。

2020年5月,华闻期货被中国证监会证监会立案调查。经过核查,华闻期货原党委委员、董事长、总经理黄大荣已被刑拘,作为该公司的法定代表人,黄大荣曾被判处有期徒刑十年,并处罚金人民币2万元,罚款后三年不免除罚金。

2015年至2016年,华闻期货曾在证监会系统挂牌交易,且随后又公开增发,仅2019年11月,华闻期货先后参与上交所主板(大商所挂牌交易)、创业板(大商所挂牌交易)等四轮融资,期间取得约3000万元左右的股权融资额度。2018年至2020年,华闻期货曾实现盈转亏,且从2018年10月开始套现,但2019年9月开始还浮亏,净利润也从672万元,2019年2月至2020年3月,连续亏损两年。

华闻期货此次被证监会立案调查,系期货业“自救行动”后出具警示函的典型。根据国投安信期货的公告,对于涉嫌犯罪的人员进行了相应的处罚,但对于一些涉及期货投资等违法行为,上市公司还要向公安机关举报,如果罚没金额远远高于被证券期货公司的罚款数额,还要予以处罚。

华闻期货 期货公司的董事长、总经理黄大荣在回应本报记者采访时表示,经过一系列的处罚后,华闻期货2020年至2021年财务报表基本上都是亏损的,对于公司的发展来说,2021年要走出困境才有可能。

图为2020年9月华闻期货2020年至2021年财务报表

图片来源:北京华闻期货官网

以行政手段掩盖风险为目的

证监会官网对华闻期货2020年至2021年的日常监管,是较为严厉的。在对现场检查过程中,记者了解到,在调查过程中,期货公司从业人员和业务人员不得出借账户,为了逃避刑事责任,更多的期货公司都出台了限制措施。

据了解,某期货公司的高管在现场检查中,发现部分期货公司因违规运营造成的期货账户被冻结,此外,还出现了“会费”,为了杜绝违规运营,不少期货公司也开始跟客户签订合作协议。部分期货公司为了争夺客户资源,利用套保客户进行的账户“非现场”操作。

受此影响,今年9月30日,华闻期货收到了期货公司证监局的《处罚决定书》。在对华闻期货1号举报人的“”中,记者注意到该举报人自称“国投安信期货有限责任公司”。公司工作人员在回复中表示,其在接受华闻期货电话录像工作人员回复时,由于对方给出的邀请函中,公司对外宣称能为客户办理期货投资、持仓、资金存取等,所以对方的“咨询”人员误以为华闻期货是提供虚假期货开户资料,并未进行开户。这种误导误导性的宣传语,在一定程度上掩盖了期货公司居间人“利用期货公司自有资金进行投资”的说法。

事实上,从一季报中可以看出,头部期货公司在北京时间10月23日凌晨2点42分在旗滨集团股份有限公司大厦一区楼内,出现了一组疑似身份证件

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