创新背景下的投资者保护: 松是害 严是爱-国际期货

外盘期货 2024-04-29 20:23:39 916

  华南期货因净资本不符合相关要求而宣布停止期货经纪业务,这将有效保护相关投资者的合法权益。不管是应监管机构的要求,还是出于自愿,都说明了一点:如果不能有效保护投资者,任何行为都要止步。

  证监会主席肖钢曾在“加强中小投资者保护工作会议”上明确表示,高度重视和切实加强中小投资者保护,既是维护社会公平正义和关系亿万人民群众切身利益的大事,也是资本市场自身改革创新和健康发展的重要前提,同时也有利于促进证券期货监管转型。

  相对于其它投资领域来讲,期货市场是高风险行业,专业性强、产品复杂,期货交易本身由于杠杆性具有较高的风险,要求投资者具有较强的风险控制水平和风险承受能力。对期货中介机构的合规要求及服务水平也有更高标准。

  当前,互联网金融、期权等新技术、新业务和新品种创新速度加快、行业向纵深发展。在推动期货市场创新机制的建立和完善、最大限度地激发市场和中介机构创新活力的同时,更应重视创新与合规的动态平衡,积极、稳妥推进市场改革。期货公司承担着连接投资者和交易所的通道角色,也承担着各项期货产品和服务的投资者教育义务,在保护投资者方面可谓肩负着一线使命。

  期货公司净资本是一项在期货公司净资产的基础上,按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。净资本在期货公司应当持续符合的风险监管指标中具有重要地位,通过量化公司的抗风险能力,能够增加监管的灵活性和有效性,是解决期货公司抽逃注册资本金、保持其拥有充足的财务资源、实现持续经营能力、保护投资者的有效办法。对于肩负重任的期货公司来说,净资本要求无疑是红线,红线面前,宽容是害,严厉是爱。

  另据相关人士称,华南期货此次停止期货经纪业务是主动行为,相关监管机构并未施压。该公司从最早的主动清退客户,到自有资金账号被冻结,以及随后及时发布公告,均表现为一个有序的过程。果真如此,说明期货市场主体的风险意识是越来越强了,值得欣慰。

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